Acusaciones contra BlackRock y su acuerdo
El pasado martes, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) presentó acusaciones contra BlackRock por «no brindar una descripción precisa de sus inversiones en la industria del entretenimiento». El gigante financiero de Wall Street accedió a abonar una multa de $2.5 millones como resultado de este proceso legal.
Estas acusaciones llegan en un momento en que la comunidad financiera aguarda con expectación la decisión sobre la solicitud de BlackRock para lanzar un fondo cotizado en bolsa (ETF) centrado en Bitcoin. En caso de obtener la aprobación, este sería el primer producto de su clase en ser ofrecido en los Estados Unidos.
BlackRock, que ostenta la posición de administrador de fondos más grande del mundo, resolvió las acusaciones sin reconocer ni refutar las alegaciones de la SEC, siguiendo el procedimiento típico en casos de este tipo. El acuerdo resalta la atención pública y regulatoria en torno a las actividades financieras de alto perfil en el mercado actual.
Desde 2015 hasta 2019, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) alega que el Fideicomiso de Ingresos Multisectoriales (BIT) de BlackRock llevó a cabo inversiones en la compañía cinematográfica Aviron Group, LLC.
Según la SEC, BlackRock proporcionó información incorrecta al clasificar a Aviron como una empresa de «Servicios Financieros Diversificados».
La SEC se preocupa por la precisión en las revelaciones de las empresas que forman parte de un fondo cerrado o mutuo, ya que los inversores minoristas e institucionales confían en esta información para evaluar sus inversiones actuales o potenciales en el fondo. Andrew Dean, Co-Jefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento, destacó la importancia de la precisión en la divulgación de datos.
Esperanzas en torno al ETF de Bitcoin
Esta situación plantea interrogantes sobre la importancia de la transparencia y la responsabilidad en la gestión de activos y pone de manifiesto la necesidad de un control riguroso para garantizar que los inversores puedan tomar decisiones informadas. La sanción de $2.5 millones que BlackRock aceptó pagar representa un recordatorio de las implicaciones de la presentación de información incorrecta en el sector financiero y la importancia de una supervisión adecuada por parte de la SEC.
Es imperativo que los asesores de inversión cumplan con la responsabilidad de suministrar información esencial a los inversionistas, y en el caso de la inversión de BlackRock en Aviron, esta obligación no se cumplió adecuadamente.
La SEC también destacó que BlackRock hizo afirmaciones incorrectas al indicar que Aviron ofrecía una tasa de interés más elevada de la que realmente otorgaba, según lo anunciado el martes.
Cabe mencionar que el administrador de fondos detectó estas imprecisiones en 2019 y, posteriormente, proporcionó informes precisos sobre la inversión en Aviron. Esta corrección fue comunicada de manera puntual, según se detalló en el comunicado de la Comisión.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha presentado cargos contra BlackRock en varias ocasiones en el pasado. En 2015, impuso una multa de $12 millones a BlackRock Advisors por no divulgar un conflicto de intereses. Luego, en 2017, la firma fue multada con $340,000 por el uso indebido de acuerdos de separación, que forzaban a los empleados que dejaban la empresa a renunciar a su capacidad de actuar como informantes y recibir recompensas.
La revisión de la SEC
La industria de las criptomonedas ha estado siguiendo de cerca a BlackRock desde que el gigante de la gestión de activos sorprendentemente presentó una solicitud para un ETF de Bitcoin en junio. La aprobación de un ETF de Bitcoin permitiría a los inversores de Wall Street acceder a la criptomoneda líder en el mundo, ya que podrían adquirir acciones que rastrean el precio de BTC.
Estos episodios subrayan la importancia de la regulación y supervisión continua en el mundo financiero, así como la creciente relevancia de las criptomonedas en el mercado de inversiones tradicional. La SEC sigue siendo un organismo clave en la aplicación de normas y la garantía de la integridad del mercado financiero.
A lo largo de la última década, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha adoptado una postura de rechazo ante todas las solicitudes de fondos cotizados en bolsa (ETF) relacionados con Bitcoin, apuntando a la preocupación de manipulación del mercado de criptomonedas como el argumento principal en contra. Sin embargo, los observadores del mercado ahora consideran que la entidad reguladora podría reconsiderar su posición, especialmente en el caso de BlackRock, debido a su destacada presencia en los mercados financieros y su historial casi impecable al presentar solicitudes de ETF.
A medida que las criptomonedas ganan terreno en el ámbito financiero global, el posible respaldo de BlackRock podría ser un punto de inflexión significativo en la aceptación de las criptomonedas en el mundo de la inversión tradicional. La SEC podría verse influenciada por la reputación y el peso de BlackRock en la industria.
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